近日，深交所官網(wǎng)披露，對(duì)五礦證券有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“五礦證券”）發(fā)出監(jiān)管函，指出其在保薦山西凝固力新型材料股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“山西凝固力”）IPO項(xiàng)目的執(zhí)業(yè)過(guò)程中，存在多項(xiàng)違規(guī)行為。記者查詢發(fā)現(xiàn)，2024年以來(lái)，五礦證券的IPO項(xiàng)目撤否率達(dá)到了100%。

　　山西凝固力IPO申請(qǐng)于2022年12月27日獲深交所受理，經(jīng)歷三輪審核問(wèn)詢后，在2024年1月18日主動(dòng)撤回申請(qǐng)終止IPO。

　　監(jiān)管函顯示，五礦證券在山西凝固力IPO申請(qǐng)過(guò)程中存在以下違規(guī)行為：一是對(duì)發(fā)行人發(fā)出商品相關(guān)事項(xiàng)核查不到位；二是對(duì)發(fā)行人收入確認(rèn)及相關(guān)內(nèi)部控制情況核查不到位；三是對(duì)發(fā)行人研發(fā)相關(guān)內(nèi)部控制核查不到位；四是對(duì)發(fā)行人原材料采購(gòu)和生產(chǎn)入庫(kù)相關(guān)內(nèi)部控制核查不到位；五是對(duì)發(fā)行人銷(xiāo)售服務(wù)商核查不到位。

　　此外，中國(guó)證監(jiān)會(huì)現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)，五礦證券還存在其他問(wèn)題，包括對(duì)發(fā)行人信息系統(tǒng)內(nèi)部控制情況核查不到位、對(duì)發(fā)行人公司治理情況核查不到位、資金流水核查程序執(zhí)行不到位、函證程序執(zhí)行不到位、訪談及走訪核查程序執(zhí)行不到位。

　　深交所基于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，依據(jù)有關(guān)規(guī)則規(guī)定，對(duì)五礦證券采取書(shū)面警示的自律監(jiān)管措施。

　　官網(wǎng)顯示，五礦證券成立于2000年，是一家綜合類(lèi)證券公司，也是中國(guó)五礦集團(tuán)有限公司旗下金控平臺(tái)——五礦資本股份有限公司（600390.SH）的控股子公司。其經(jīng)營(yíng)范圍涵蓋證券經(jīng)紀(jì)、投資銀行、資產(chǎn)管理、信用業(yè)務(wù)、證券投資與交易等。

　　此外，今年3月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)也對(duì)五礦證券采取措施。經(jīng)查發(fā)現(xiàn)，五礦證券存在內(nèi)部制衡機(jī)制獨(dú)立性不足，部分項(xiàng)目的質(zhì)控審核人員與內(nèi)核委員重合；對(duì)外報(bào)送材料流程審批管理不到位；部分項(xiàng)目收費(fèi)不規(guī)范等問(wèn)題。因此，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)五礦證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。

　　值得注意的是，數(shù)據(jù)顯示，五礦證券從2024年至今，連續(xù)撤回了5個(gè)IPO項(xiàng)目，涉及的發(fā)行人包括山西凝固力、東莞市思索技術(shù)股份有限公司、櫻桃谷育種科技股份有限公司、深圳市鴻普森科技股份有限公司、江門(mén)麗宮國(guó)際食品股份有限公司，IPO項(xiàng)目撤否率達(dá)到100%。

　　記者就上述情況嘗試聯(lián)系五礦證券，但電話始終無(wú)人接聽(tīng)。

　　據(jù)2022年、2023年、2024年年報(bào)，五礦證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)收分別為14.69億元、14.59億元、13.20億元；分別實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤(rùn)3.77億元、2.75億元、2.52億元。

　　從員工數(shù)量上看，截至2024年末，五礦證券員工人數(shù)1147人。2023年末，五礦證券員工人數(shù)為1350人，2022年為1468人。相關(guān)的投資銀行業(yè)務(wù)人員數(shù)量，2024年為288人，2023年為371人，2022年為216人，近兩年呈現(xiàn)出下降趨勢(shì)。（實(shí)習(xí)生趙月對(duì)本文亦有貢獻(xiàn)）